排放權(quán)配額拍賣規(guī)則的域外經(jīng)驗與中國模式

 

“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價這的買賣方式。”[13]從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，拍賣是集體決定資源價格和資源配置的市場組織方式，從法學(xué)角度看，拍賣是一種競爭性的締約方式。

 

拍賣既是一種市場機(jī)制，也是一種政策工具。對于政府而言，拍賣的額外吸引之處在于，作為一種分配公共資源的政策工具，在拍賣中，政府無須知道待分配資源的價值和成本，降低了政府的決策難度。拍賣中使用的標(biāo)準(zhǔn)更為客觀，過程更為透明，因此比其他公共資源的分配方法更具有合法性。通過拍賣規(guī)則的設(shè)計，將政府的政策目標(biāo)體現(xiàn)在拍賣價格中，就可以使拍賣結(jié)果體現(xiàn)公共政策的要求。[14]

 

通常，對市場機(jī)制的分析著眼于供給和需求，以及由此所決定的均衡價格。在一般的買賣市場上，買賣雙方被視為是“價格的接受者”。但是在拍賣中，上述假設(shè)是不成立的。拍賣中的參與方往往是一小群買家和賣家，并且存在信息不完全的問題，由此產(chǎn)生博弈論意義上的“策略行為”，因為拍賣參與者的行為，會最終影響價格的形成。因此拍賣市場的運(yùn)行不是基于“看不見的手”的概念，而是基于明確的市場規(guī)則設(shè)計。當(dāng)拍賣中競爭達(dá)不到完全競爭的水平時，競爭機(jī)制的有效性很大程度上依賴于拍賣規(guī)則的審慎設(shè)計。特殊的市場條件和拍賣設(shè)計中存在的問題都可能影響拍賣機(jī)制的效能與效率。[15]

 

從拍賣設(shè)計的角度看，“拍賣就是通過特定的規(guī)則集，根據(jù)參與者對某特定資源的投標(biāo)值，決定該資源的價格資源的分配方式。拍賣中最重要的就是拍賣規(guī)則，這些規(guī)則必須能夠清晰地回答下述問題：是不是投標(biāo)最高的人就可以得到拍賣品？如果不一定，那么投標(biāo)必須滿足什么樣的基本條件？各個投標(biāo)者是否可以看到其他投標(biāo)者的投標(biāo)？獲勝者應(yīng)該支付的價格如何確定？是不是每個參與拍賣的投標(biāo)者都要支付一定的費(fèi)用，等等。”[16]拍賣規(guī)則的選擇或構(gòu)造，就是拍賣設(shè)計的核心。

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