碳交易一級(jí)市場(chǎng)：總量確定與配額分配的設(shè)計(jì)方案

1）總量確定方面，當(dāng)前主要有兩種方式：基于總量（mass-based）的設(shè)定方式及基于強(qiáng)度 （intensity-based）的設(shè)定方式，二者各有優(yōu)劣。

 

基于總量的設(shè)定方式指根據(jù)絕對(duì)減排目標(biāo)設(shè)定配額總量。通常直接設(shè)定某一周期內(nèi)碳市場(chǎng)覆蓋行業(yè) 排放量較基期排放量的下降目標(biāo)，從而確定配額總量。該方式的優(yōu)勢(shì)在于能夠保障減排效果，但劣 勢(shì)在于靈活性不足，無(wú)法較好地應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化。

 

基于強(qiáng)度的設(shè)定方式指根據(jù)相對(duì)減排目標(biāo)設(shè)定配額總量。通常設(shè)定某一周期內(nèi)碳市場(chǎng)覆蓋行業(yè)的碳 強(qiáng)度（單位產(chǎn)出排放量）基準(zhǔn)，進(jìn)而根據(jù)周期內(nèi)實(shí)際產(chǎn)出量確定配額總量。該方式優(yōu)勢(shì)在于總量與 需求更加契合，但劣勢(shì)在于減排的確定性相對(duì)較弱且數(shù)據(jù)要求高。（報(bào)告來(lái)源：未來(lái)智庫(kù)）

 

2）配額分配方面，當(dāng)前同樣主要有兩種方式：免費(fèi)分配及有償分配，二者可以混合運(yùn)用。

 

免費(fèi)分配是碳市場(chǎng)構(gòu)建初期出于推行便利度考慮所采用的主要分配方式，主要包括歷史法及基準(zhǔn)線 法。歷史法：也稱(chēng)祖父法，指根據(jù)控排企業(yè)的歷史碳排放量確定其在總碳排放權(quán)分配中的份額。優(yōu) 勢(shì)在于推行簡(jiǎn)單；劣勢(shì)在于其實(shí)際造成了歷史排放量越高則獲取配額越多的問(wèn)題，對(duì)已采取減排措 施的企業(yè)及高成長(zhǎng)性企業(yè)不利。基準(zhǔn)線法：指按照行業(yè)總體，或一定比例的減排效率最高企業(yè)的平 均效率作為基準(zhǔn)，乘以相應(yīng)行業(yè)中各企業(yè)的歷史產(chǎn)出及調(diào)整系數(shù)，來(lái)確定企業(yè)實(shí)際能分配到的免費(fèi) 配額。優(yōu)勢(shì)在于相較歷史法更能激勵(lì)企業(yè)提升減排效率，且對(duì)企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張限制較??；劣勢(shì)在于對(duì) 數(shù)據(jù)需求量較大，技術(shù)要求高，推行較為困難。同時(shí)，由于需要等待實(shí)際產(chǎn)出確定最終量，總量確 定相對(duì)較晚。

 

有償分配將隨著碳市場(chǎng)的成熟而逐漸成為主流，拍賣(mài)是最常見(jiàn)方式。有償分配能夠進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè) 進(jìn)行減排，而拍賣(mài)作為透明度好、效率高的分配方式，已經(jīng)成為常見(jiàn)的有償分配手段。