碳排放權(quán)交易合同的主要類別

在具體分析相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)防之前，有必要先明晰作為討論基礎(chǔ)的碳排放權(quán)交易合同的類別及相關(guān)法律關(guān)系。

 

結(jié)合實(shí)踐情況看，可以從不同維度討論碳排放權(quán)交易合同的類別。廣義而言，與碳排放權(quán)相關(guān)的合同，包括與碳排放權(quán)履約配額清繳相關(guān)的排放量核查服務(wù)、國(guó)家核證自愿減排量（CCER）開(kāi)發(fā)服務(wù)、碳交易信息服務(wù)、碳中和咨詢、碳市場(chǎng)進(jìn)場(chǎng)交易等專業(yè)服務(wù)，以及與碳排放權(quán)投融資、擔(dān)保、衍生品等相關(guān)的全部交易合同，都可以納入廣義的碳排放權(quán)交易合同。

 

狹義而言，碳排放權(quán)交易合同則主要限于以管理辦法界定的、以碳配額和CCER為合同交易標(biāo)的的合同。本文以下主要討論狹義碳排放權(quán)交易合同的類別及相關(guān)法律關(guān)系。

 

1.按照交易產(chǎn)品劃分

 

2021管理辦法第20條規(guī)定，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。此前，2015管理辦法第18條規(guī)定，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國(guó)家核證自愿減排量，適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中，全國(guó)性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正在加緊建設(shè)；七省市實(shí)際交易品種有二：一是碳配額，二是CCER。所以，如果按照交易產(chǎn)品劃分，碳排放權(quán)交易合同主要包括針對(duì)這兩個(gè)交易品種的合同。

 

順便指出，國(guó)家發(fā)展改革委自2017年3月起，暫緩依據(jù)1668號(hào)文受理國(guó)家核證自愿減排量備案申請(qǐng)，相應(yīng)影響的是該交易產(chǎn)品的市場(chǎng)增量。此前已經(jīng)完成備案注冊(cè)登記的存量，依法具有碳排放履約清繳的抵銷效用，也依然是七省市試點(diǎn)碳市場(chǎng)的交易品類。相應(yīng)地，目前，碳配額交易合同與CCER交易合同在碳市場(chǎng)中同時(shí)并存。

 

2.按照交易方式劃分

 

與通常商品相比較，碳配額和CCER均屬于新型的、依據(jù)法規(guī)制度創(chuàng)設(shè)、登記于權(quán)利主體名下的交易品種。與之配套的是法規(guī)制度規(guī)定碳排放權(quán)交易都需要進(jìn)入依法設(shè)立的交易所（以下簡(jiǎn)稱進(jìn)場(chǎng)）進(jìn)行交易，并經(jīng)由法定程序?qū)灰讓?shí)現(xiàn)后的權(quán)屬進(jìn)行變更登記，以完成碳配額和/或CCER（以下簡(jiǎn)稱交易產(chǎn)品）在不同交易主體之間的流轉(zhuǎn)。

從進(jìn)場(chǎng)交易的具體方式上，碳排放權(quán)交易合同可分為線上公開(kāi)交易和線下協(xié)議轉(zhuǎn)讓達(dá)成兩類合同。線上公開(kāi)交易，是指交易參與人通過(guò)交易所電子交易系統(tǒng)，發(fā)送申報(bào)/報(bào)價(jià)指令參與交易的方式。線下協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指符合規(guī)定的交易雙方，通過(guò)簽訂交易協(xié)議，并在協(xié)議生效后到交易所辦理交易產(chǎn)品交割與資金結(jié)算手續(xù)的交易方式。

 

3.按照交易關(guān)系劃分

 

就進(jìn)場(chǎng)交易合同的法律關(guān)系而言，結(jié)合目前實(shí)際交易種類、金額和數(shù)量的主要情況，可以將碳排放權(quán)交易合同劃分為現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同與其他交易合同。

 

現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同，是指出賣(mài)人將其名下登記的交易產(chǎn)品出售給買(mǎi)受人的合同。該類合同在目前碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中占據(jù)主要份額。與前兩種交易合同分類相組合，現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同又可以分為線上或線下交易達(dá)成的，針對(duì)碳配額或CCER的不同買(mǎi)賣(mài)合同。

 

其他交易合同，則是指除現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同以外的各種交易合同，包括實(shí)踐探索中的交易產(chǎn)品質(zhì)押擔(dān)保合同，也包括以交易產(chǎn)品在一個(gè)交易中做出售及回購(gòu)安排、以達(dá)到短期融資的復(fù)合型交易合同。除買(mǎi)賣(mài)關(guān)系之外，其他交易合同因具體交易內(nèi)容不同，可能涉及擔(dān)保、投資、融資等其他法律關(guān)系。實(shí)踐中，以交易產(chǎn)品為標(biāo)的，一方在以約定價(jià)格出售的同時(shí)，約定在未來(lái)約定日期以另一約定的價(jià)格進(jìn)行等量回購(gòu)的回購(gòu)交易，也受到歡迎。

 

此外，基于對(duì)交易產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值預(yù)期的不同判斷，實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)將進(jìn)場(chǎng)現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)交易，納入未來(lái)一攬子更大交易組成部分的復(fù)雜交易合同，例如購(gòu)買(mǎi)權(quán)交易合同，其交易關(guān)系往往包括進(jìn)場(chǎng)前權(quán)利義務(wù)及進(jìn)場(chǎng)實(shí)施最終交易產(chǎn)品過(guò)戶等多個(gè)階段一攬子交易的范圍、權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任。這種復(fù)雜交易的初始合同中，往往包含后續(xù)再簽訂進(jìn)場(chǎng)現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同的內(nèi)容，形成履約過(guò)程中由指定主體再簽訂并履行具體現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)合同的連環(huán)或群組合同關(guān)系。